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经营舞弊审计中常见的11类98条风险清单

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01、管理层的诚信度 — 指管理层（个人或集体）如有机会是否有意实施舞弊行为。

1. 有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为。

2. 近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估，以及有关过往法律事件的最新变化。

3. 可能的重大违规或违法行为。

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